虚拟币黑平台无法出金 加密货币监管再紧！美SEC起诉两大交易所，认定多个代币为证券

·禁令将使币安难以在美国开展任何业务，除非该公司在SEC注册并遵守证券规则——这是该公司乃至更广泛的加密货币界普遍抵制的。若币安无法在美国开展业务，恐怕会扰乱全球加密货币市场。

·“在后FTX时代，加密行业内不再存有通行证。”

在前一天对币安（）及其CEO赵长鹏进行起诉后，当地时间6月6日，美国证券交易委员会（SEC）再次开**，在纽约联邦法院起诉美国合规加密交易平台及其母公司 （CGI）。

是美国最大的加密货币交易所。消息一出，股价盘前跌超12%，比特币一度跌至25350美元，以太坊（ETH）跌至1797美元。

SEC的这一连串举动可能会使加密货币行业的运营和美国公民的交易更难进行。“金斯勒（Gary ，SEC主席）领导下的美国证券交易委员会坚决执行规则，如果遵守这些规则，几乎所有的加密货币都会被淘汰。”哥伦比亚商学院兼职教授奥米德·马利坎（Omid ）对彭博社表示。

美国证券交易委员会主席加里·金斯勒。

“让用户交易未注册证券的加密代币”

针对的起诉书共101页，SEC指控多年来通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来规避规则。起诉书称，赚取了数十亿美元的收入，但没有对投资者进行信息披露和保护，使其面临巨大风险。

“根据1934年《证券交易法》，传统的证券市场中的经纪商、交易所和清算机构的职能是分开的，但平台合并了3种功能，为美国客户提供交易、经纪和清算代理服务，未在SEC进行注册，也没有获得任何适用的豁免权。多年来，一直藐视监管结构，逃避国会和SEC的信息披露要求。”起诉书称。

起诉书称，从2016年开始，就明白加密资产应该受证券法的监管，在其营销中一直将自己定位成“合规”平台，虽然口头上表示愿意遵守适用的法律，却一直让符合Howey Test标准（主要用于确定加密资产的证券属性）的加密资产用于交易。

SEC称，的大部分收入来自通过平台、Prime和进行加密交易的费用。产生的收入和支出都流向了其母公司CGI，CGI其实才是的实际控制人，两家公司拥有相同的董事会，CGI的大部分高管也在担任相同的行政职务，包括创始人、首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗（Brian ）。事实上，两个实体并没有对自己进行区分，因此CGI与一样也违反了证券交易法的相关规定。

SEC寻求最终判决：永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；对 进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。

截至目前，美国已经有十个州针对违反证券法采取法律行动。

SEC寻求临时限制令冻结币安部分资产

就在前一天，SEC对币安及其CEO 赵长鹏以及其他两家子公司BAM 、BAM US Inc.进行起诉，指控包括运营未经注册的交易所、经纪交易商和清算机构；在.US平台上提供虚假的交易控制和监督声明；未经注册提供和出售证券等。作为该案件的一部分，SEC 6日寻求临时限制令冻结币安部分资产。

根据136页的起诉书，SEC称，币安运营着全球最大的加密资产交易平台。其中，总部位于美国的附属公司BAM Inc.与币安一起运营.US。此外，赵长鹏涉嫌多项违反证券法的行为。

SEC提及，虽然赵长鹏和币安公开声称美国客户被禁止在上交易，但他们实际上秘密允许高价值的美国客户继续在上交易。虽然赵长鹏和币安公开声称.US是为美国投资者创建的一个独立的交易平台，但他们秘密控制了.US的幕后运作。

SEC声称，赵长鹏和币安控制着平台客户的资产，允许他们按照自己的意愿合并或转移客户资产，包括转移到赵长鹏拥有和控制的一个名为Sigma Chain的实体。BAM 和BAM US Inc.就.US平台上并不存在的交易控制来误导投资者，而Sigma Chain从事操纵交易，人为增加平台交易量。

此外，起诉书称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合并发送给第三方公司Merit Peak 的事实，该公司也属于赵长鹏。

SEC作出最终判决：永久禁止被告进一步违反联邦证券法；命令被告交出非法所得和预付利息；对被告进行民事罚款，以及为了投资者的利益，命令采取适当或必要的公平救济；永久禁止被告及其控制的任何实体，直接或间接使用州际贸易的手段或工具从事证券（包括加密资产证券）发行、购买、发售或销售，以及其他金融服务。

金斯勒称：“根据指控，赵长鹏和币安在风险控制和虚假交易量方面误导投资者，同时积极隐瞒谁在运营平台和其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管对象。为了让高价值的美国客户留在他们的平台上，他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法。公众应注意不要将自己辛苦挣来的资金投资于这些非法平台。”

SEC迄今为止最重大的行动

据The Block报道，首席法律官兼总法律顾问保罗·格鲁尔（Paul ）针对SEC诉讼一事发布回应称，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，将继续照常经营业务。

对于SEC的指控，币安发布长文回应称，与其他面临类似诉讼的加密项目一样，SEC决定使用执法和诉讼这些粗暴的手段来进行监管，而不是这种动态而复杂的技术所要求的思考细腻的方法。即使其他美国当局宣称对某些代币和服务具有管辖权，单方面将其标记为证券也只会加剧这些问题。SEC的行动削弱了美国作为全球金融创新和领导力中心的角色。在世界上许多地方，数字资产法律仍然不成熟，通过执法进行监管并不是最佳路径。有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策参与，而SEC已经放弃了这条道路。

《华尔街日报》分析称，禁令将使币安难以在美国开展任何业务，除非该公司在SEC注册并遵守证券规则——这是该公司乃至更广泛的加密货币界普遍抵制的。若币安无法在美国开展业务，恐怕会扰乱全球加密货币市场，尽管该诉讼可能将持续数年时间。

“SEC的诉讼是旨在证明许多加密货币类资产都应属于证券类别的又一次努力，这也许是SEC迄今为止最重大的行动。强制要求加密货币开发者和交易所向SEC注册登记，将意味着加密货币行业要采用华尔街必须遵守的一系列成本高昂的监管规则，包括面向投资者的信息披露和禁止某些利益冲突行为等。”分析写道。

某些代币是否是证券的问题多年来一直笼罩着加密行业。基于1946年美国最高法院定义投资合同的决定，如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金，并打算从这些努力中获利，则虚拟货币可能属于SEC的职权范围。

SEC指控.US销售作为证券的代币包括但不限于SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI。而针对的起诉书所包含的证券代币共计13种：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

《华尔街日报》还认为，赵长鹏可能面临刑事指控。之前倒闭的加密货币交易所FTX的前负责人山姆·班克曼-弗里德（Sam -Fried）在同意从巴哈马被引渡到美国后，目前面临刑事指控，检方的依据是其公司存在一宗大规模欺诈行为。不过，赵长鹏目前据称居住在阿联酋，该国与美国没有双边引渡协定。

证券律师亚伦·卡普兰（Aaron ）告诉彭博社，“在后FTX时代，加密行业内不再存有通行证。”